一、上市公司动态(2020年11月6日，-, 11月12日)

我院对8起违规行为进行了处罚。

第一，华讯方舟有限公司实际控制人兼董事长吴光胜，未经董事会和股东大会批准，以公司名义签署了担保条约。吴光胜没有尽到自己的责任，没有尽到诚实、勤勉的义务，违反了《股票上市规则》和《主板上市公司规范运作指引》的相关定义。根据相关划界，吴光胜受到公开谴责。

二是广东群星玩具有限公司存在实际控制人及其关联方无计划占用上市公司资金、2019年财务报表出具无法表达意见的审计报表、业绩预测实时修正等违规行为。上述行为违反了交易所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》的相关定义。在相关界定的基础上，我所公开训斥了公司及其实际控制人，董事长王三寿，然后总经理，然后财务总监范晓东，然后董事，然后总经理PG One，然后财务总监张羽。

三、江苏机床有限公司业务对手朱、宋美玉未按约定履行绩效薪酬承诺。上述行为违反了交易所《股票上市规则》的相关定义。根据相关界定，我所对朱、宋美玉进行了传达评价的处罚。

四、大连陈欣网络技术有限公司的业务对口单位南昌京信优贝网络技术中心(有限合资)未落实绩效薪酬承诺。上述行为违反了交易所《股票上市规则》的相关定义。在相关勘界的基础上，本所公开斥责南昌京信优贝网络技术中心(有限合资)。

第五，厦门三物网络科技有限公司控股股东(报价300051)和实际控制人龚因质押被强制要求到，减持行为发生在减持尝试预披露日前不足15个工作日。上述行为违反了交易所《创业板股票上市规则》和《上市公司股东及董事、监事、高级治理职员减持股份实行细则》的相关定义。在相关勘界的基础上，交易所给予龚传达评价的处罚。

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