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业绩预测和修正业绩之间的“大变脸”已经成为内幕消息来源。

根据最近在江西省证监局网站上公布的一项行政处罚决议,江西省证监局已经立案,对龙良平的内幕交易和短线业务“江特电气”股票,进行了观察和审理,并对龙良平的内幕交易和短线业务没收了90多万元。

业绩变脸前卖出,江特电机前财务总监内幕交易、短线交易被罚没逾90万元,证监会:强化“关键少数”敬畏“

年报业绩展望约20亿元

行政处罚决议详细披露了内幕信息的形成和公开过程。

江特电气于2018年10月31日在公布《2018年第三季度陈诉》。预计2018年公司净利润由3.37亿元变为4.78亿元;但2019年1月31日公布《2018年度业绩预告修正通告》修订后,上市公司股东2018年应占净利润为亏损15亿元至16.4亿元。

根据行政处罚决议,内幕信息不迟于2019年1月19日形成,并于2019年1月31日公开。龙亮平作为公司首席财务官,于2019年1月19日被告知内幕消息,是内幕消息的知情人。

业绩变脸前卖出,江特电机前财务总监内幕交易、短线交易被罚没逾90万元,证监会:强化“关键少数”敬畏“

业绩变脸前卖出

龙亮平自2017年5月18日至2019年8月8日担任江特电机财务总监,是公司的高级管理人员。龙亮平用“刘默莲”(龙亮平配偶之妹)和“陆某某”(龙亮平之妹龙某某之子)交代短线业务“江特电机”股票

龙亮平在担任公司高管期间,经常使用“刘默莲”、“陆某某”的证券账户与“江特电机”股票进行交易。最后一次买入或卖出与随后的卖出或买入之间的时间距离不超过六个月。短线业务的累计营业额为819,600股,营业额超过791.6万股。

其中,龙亮平于2019年1月28日使用“刘默莲”信用证券账户卖出“江特电机”35.72万股,在止损亏损43万余元

江西省证监局认为龙亮平利用“刘默莲”证券账户进行内幕交易的行为违反了2005年《证券法》第73条,构成2005年《证券法》第202条所述的违法行为。

基于当事人违法行为的事实、气质、情节、社会危害程度,根据2005年《证券法》第202条、第195条的划定,我局决定对龙亮平的内幕交易行为没收违法所得432,984.47元,并处罚款432,984.47元;针对龙亮平在短线,的经营行为,他给出了建议,并处以4万元罚款。

强化“重点小众”意识,恐惧“上市”

中国证监会主席易会满在2020年宣布“5?“15日投资者封面宣传日”活动指出,以此案为鉴,通过办案“小切口”,进一步完善信息披露、公司治理等基础制度,强化控股股东,实际控制人和董事监事的“关键少数”和“上市”意识,夯实合规责任。

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