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「000955欣龙控股」多次涉嫌违法违规 海通证券再遭证监会立案调查

https://www.uusjw.com | 来源:股票学习网 | 发布时间:2021-09-09 09:21

中国网财经9月8日讯(记者见习记者山)9月8日晚,海通证券(报价600837,个股咨询)(600837。SH)宣布,公司已于9月7日签约中国证监会《立案见告书》和《观察通知书》。

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海通证券对西南医药股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司(报价600184,股票咨询))金融护理业务持续监管不勤勉,涉嫌违法违规。证监会决定对海通证券立案,并观察相关情况。

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资料显示,海通证券成立于1988年,是国内成立最早的证券公司之一,业务涵盖证券期货经纪、投资银行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、海外银行等多个业务领域。

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但这并不是海通证券第一次被立案观察。

2015年8月24日,海通证券发布公告称,因公司涉嫌未按规定审查、明知客户身份等违法违规行为,证监会决定对海通证券立案观察。

2017年5月24日,海通证券公告称,其向四都(上海)商业有限公司非法提供融资融券业务,被证监会罚款255万元并没收违法所得。

2020年11月,海通证券被中国银行市场业务经营者协会备案观察(报价601988,股票咨询)。根据商协会的通知,海通证券涉嫌为永城煤电控股集团有限公司违规发行债券提供资金支持,涉嫌利用市场违规操作中铁集团,涉及银行间债券市场非金融公司债融资工具的公司债券及营业所市场。

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