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中新社记者许

又见证券从业人员非法炒股大案!

根据最新的行政处罚决议,以下几点在本案中相当特殊:

第一,当事人是券商营业部负责人的“老板”,大部分业务指令都是营业部下达的;二是非法炒股期限跨度12年;三是非法股票交易业务金额达到11.8亿元;第四,使用的账号很多,包括父亲、妻子、女儿、客户的账号。

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经纪业务部“CEO”

非法炒股12年

本案当事人蒋,1969年4月出生,早于2001年9月取得证券从业资格证书。

根据中国证券业协会网站注册信息,2004年在GF证券从事证券投资咨询,2020年11月离职。他可以算是证券市场的“老手”。

根据证监会发布的行政处罚决议,与广发证券先后签订和续签了多项劳动合同。2007年3月28日,姜调任广发证券珠海吉大路营业部(以下简称吉大路营业部)担任总经理。

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2007年11月28日,吉大路营业部获准搬迁,更名为广发证券珠海景山路营业部(以下简称景山路营业部)。2019年3月6日,蒋担任销售部苦工。

蒋主管销售部已有12年了。根据处罚决议,2007年12月21日至2019年3月6日,蒋利用多个证券账户在开展业务2856次,业务金额达到惊人的11.8亿元。

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使用父亲、妻子、女儿和客户的多个证券账户

作为一名证券从业人员,姜是如何在12年内非法经营近12亿元的?

行政处罚决议揭示了“奥秘”。

原来,蒋以其父蒋莫勋、其妻夏某、其女蒋某及其客户朱莫亚的名义控制了数个证券账户。

比如2007年12月21日,他的父亲姜某某在京山路营业部开立了一个证券基金账户,距离营业部搬迁不到一个月。2017年2月16日,姜默勋在营业部新开了一个证券基金账户。

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