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「什么是封闭基金」券商博士投资经理搞“老鼠仓”,趋同交易1.6亿!判决来了

https://www.uusjw.com | 来源:股票学习网 | 发布时间:2021-01-22 10:14

中新社记者许

另见证券从业人员“老鼠仓”一案。这一次客户还是有博士生文化的。

上周日,中国裁判文书网披露的一份刑事裁判文书显示,财大证券前投资经理郭打造了1.6亿的“老鼠仓”融合业务,最终被判刑。

经纪投资部设法建立“老鼠仓”

融合业务达到1.6亿元

本案被告郭某,1968年出生,博士学历。2011年7月至2011年11月,任财大证券研究与成长中心研究员;2011年11月至2018年1月(观察期),担任财大证券投资部投资经理、项目2苦工。

根据判决文件,本院认为,2013年1月至2018年1月,在5年期间,郭利用职务便利,在财大证券自营证券账户中进行投资决策,并在上述账户中获取了未披露的投资决策和业务执行信息。

日后,郭违反分界,自行或与他人合作经营“国1”和“魏宝社”的证券账户,并于之前或同期买卖了财大公司自营证券账户中68个相同的,总成交额为人民币1.6亿元。

证人郭某1的手写证言证实,2008年7、8月,郭某1清空了自己的证券账户。之后账户中的资金全部来自他的兄弟郭,他的兄弟郭也叫他购买,2015年他购买了一个手机号给郭使用,之后基本不运营证券账户。

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虽然投资昂贵,郭在的“战绩”却平平。在上述时代,他的非法利润达2.39万元。

2019年12月3日,郭被传唤到庭,因涉嫌使用未公开信息业务于当日被拘留,2020年1月9日被逮捕。

用姐姐的股票账户交易股票

事实上,2019年10月,在郭到达此案之前,他因非法借用姐姐的账户进行股票交易而被中国证监会罚款。

当时,根据中国证监会的处罚决议,从2008年7月8日至2015年11月16日,郭已通过自己的银行账户、侄子郭某某的银行账户、母亲于某某的银行账户,将人民币158.95万元划入“郭某某”的银行账户。上述资金大部分于当日或次日划入“国”证券账户。

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其实郭某某是郭的妹妹。

2011年7月18日至2018年1月30日,郭使用电脑和手机配合郭操作“郭”证券账户。在上述时代,“国”证券账户共有业务75项,营业额105,539,500元,利润723,600元。

中国证监会认定,郭某为证券公司员工,以郭某某名义持有并买卖,违反《证券法》第四十三条第一款,构成《证券法》第一百九十九条所述情形,最终没收当事人郭某违法所得72.36万元,并处罚款217.08万元。

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