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在科技创新板IPO项目中,CICC(报价601995,股票咨询)(港股03908)和两名保荐代表人被证监会接受发出警告信。

根据证监会出版部门最新的行政约束措施,CICC、赵艳、秦煌未按照约束要求勤勉督促即墨科技清算相关赌博协议并履行披露义务,也未自动公布对赌博协议是否符合相关约束要求的专项核查意见。中国证监会决定接受向CICC和上述两人发出警告信的监管措施,另一名IPO申请人吉密科技也收到了罚单。

「最低工资规定」中金领罚单!保荐项目不过关,对赌协议“视而不见”,两名保代也收警示函,一个月内已有多家券商受罚

这并不是第一家因科技创新板IPO项目赞助不在海关监管范围之外而被证监会发布限制措施的中介机构。过去一个月,股票开盘收盘时间有四名经纪人因此被罚款。密切关注中介机构是科技创新委员会注册制度试点的一大特色。中国证监会多次表示,在试点注册制度的审查中,要充分发挥中介机构的检查和把关作用。

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中介和赞助商代表将受到处罚

中国证监会发布的最新两项行政约束措施,使保荐机构CICC即墨科技及其两名保荐代表人获得了数封警告信。

周日,中国证券监督管理委员会宣布了关于发布水稻技术接受警告信的措施的决议。经调查,在申请股票首次公开发行并上市的过程中,即墨科技未能按照约束制度的要求对相关赌博协议进行清算和披露。

根据《科创板首次公然刊行股票注册治理措施(试行)》,证监会决定发出警示函,对吉米科技的接受情况进行监控。

同一天公布的另一项决议显示,CICC、赵艳、秦煌并未勤勉督促即墨科技按照限制要求清算相关赌博协议并履行披露义务,也未自动披露关于赌博协议是否符合限制要求的专项核查意见。上述行为违反了相关界定,证监会决定接受对CICC及以上两人发出警告信的监控和治理措施。

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